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   国泰基金管理有限公司 国泰中证全指证券公司往复型盛开式指   数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同   基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司       二零二四年十一月                                                                                                               基金合同                                                    目           录                                     基金合同                第一部分    序言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）                、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作 领导第 2 号——基金中基金领导》、                  《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号—— 指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有松懈，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相配他关联轨则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金 由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同相配他关联轨则召募，并经中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称背负、赤诚信用、严慎力争的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   投资者应当肃穆阅读基金招募诠释书、基金合同、基金产物府上纲领等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可能出现追踪缺欠适度未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份 股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有松懈，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   六、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或盘曲成为本基金的 风险。                                 基金合同                第二部分   释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式纠合基金 证券投资基金发起式纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 证券公司往复型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管契约》及对该托管 契约的任何灵验纠正和补充 金发起式纠合基金招募诠释书》相配更新 投资基金发起式纠合基金基金产物府上纲领》相配更新 投资基金发起式纠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以相配他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的纠正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其时时作念出的纠正     《流动性风险管理轨则》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险                                    基金合同 管理轨则》及颁布机关对其时时作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及筹商法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构                                       基金合同 管理的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 盛开日 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵命 运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主激动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指 基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年                                   基金合同 金份额捏有期限不少于 3 年的基金管理东说念主激动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 告轨则的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入 肯求份额总额后的余额）跳动上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 据价值、银行入款本息、基金应收款项相配他钞票的价值总和 值和基金份额净值的进程                                        基金合同 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 其畴昔可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，而况该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金 的投资宗旨一样，素雅追踪标的指数瓦解，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化， 经受盛开式运作方式的基金，简称“纠合基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别永诀设立代码， 并永诀计较和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用于本基金商场推论、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往复的债券等                                   基金合同 值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票     《指数基金领导》：指《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数 基金领导》及颁布机关对其时时作念出的纠正                                      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金。   二、基金的类别   ETF 纠合基金。   三、基金的运作方式   契约型盛开式。   四、基金的投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠 的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有轨则的除外。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募诠释书及基金产物府上纲领的轨则 实行。C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时。   八、标的指数   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   九、宗旨 ETF   本基金的宗旨 ETF 为国泰中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基 金。   十、本基金与宗旨 ETF 的筹商与区别   在投资方法和往复方式等方面，本基金与宗旨 ETF 的筹商与区别主要体现 在以下几个方面：                                    基金合同   筹商： 差的最小化；   区别： 选成份股等，径直追踪复制标的指数的瓦解；而本基金则是通过主要投资于宗旨 ETF，盘曲追踪标的指数的瓦解； 的申购与赎回，宗旨 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎 回均经受现款方式，本基金的投资东说念主依据基金份额净值，以现款方式进行申购赎 回，金额申购、份额赎回； 金则不上市往复； 而本基金唯有逐日基金份额净值。   十一、本基金与宗旨 ETF 功绩瓦解的各异   本基金的功绩瓦解与宗旨 ETF 的功绩瓦解可能会出现各异，各异产生的主 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、技巧技巧、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的 功绩有各异； 有各异。由于两只基金的投资对象和投资边界不同，投资管理方式不同，基金规 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于宗旨 ETF；                                      基金合同 金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，捏有的现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项轨则。   十二、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金钞票入网提销售服务费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额永诀设立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将永诀计较并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东说念主可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通畅相互退换业务，筹商约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募诠释 书及基金产物府上纲领中列明。根据基金运作情况，在不违犯法律法例轨则、基 金合同约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主 在履行妥贴门径后不错加多新的基金份额类别、调养现存基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的 销售，或对基金份额分类办法及国法进行调养等，而无需召开基金份额捏有东说念主大 会。                                    基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告以及基金管理东说念主网站。   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认 购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书及基 金产物府上纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 统共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销售机构确                                   基金合同 实吸收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或筹商公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或筹商公告。 笔认购肯求单独计较。认购一经受理不得拔除。   四、发起资金的认购   基金管理东说念主激动资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管理 东说念主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募举止收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未应允基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期入款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会不绝基金合同期限。   《基金合同》见效满三年后基金链接存续的，连合 20 个服务日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主 应当在按时呈报中赐与败露；连合 50 个服务日出现前述情形的，基金合同拆开， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                 基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或筹商文献列示。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的筹商公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的肤浅往复日的往复时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳动三个月运行办理申购，具体业务办 理时候在筹商公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳动三个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在筹商公告中轨则。   在详情申购运行与赎回运行时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或退换 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回或退换的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构轨则的门径，在盛开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。若资金在轨则时候内未 全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。                                       基金合同   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机 构确乎吸收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的边界内，照章对上述申购和赎回肯求实在 认时候进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息败露办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募诠释书或筹商公告。 体轨则请参见招募诠释书或筹商公告。 参见招募诠释书或筹商公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述表率对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主筹商公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票入网提销售服务费。 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日万般基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。                                     基金合同 遇迥殊情况，经履行妥贴门径，不错妥贴蔓延计较或公告。畴昔若商场情况发生 变化，或宗旨 ETF 净值计较和发布时候发生变化，或履行需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调养基金份额净值计较和公告时候或频率并提前公告。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书 及基金产物府上纲领中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募诠释书及基金产物府上纲领中列 示。赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法例设定，具体 见招募诠释书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的轨则详情，并在招募诠释 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的边界内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例苦守筹商法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。                                      基金合同 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金捏续营销计 划，按时和不按时地开展基金捏续营销举止。在基金捏续营销举止时间，基金管 理东说念主不错按筹商监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金销售费 用。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且经受估值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法肤浅运行。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减慢                                   基金合同 支付赎回款项： 基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且经受估值技巧仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的筹商条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额 总额后的余额）跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                                      基金合同   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付基金份额捏有东说念主的一起赎回 肯求时，按肤浅赎回门径实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求有 清贫或以为因支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消 赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一起赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下 一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额捏有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳动基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求跳动上一盛开日 基金总份额 20%以上的部分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份 额捏有东说念主当日赎回肯求未跳动 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。缓期的 赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份 额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。   （4）暂停赎回：连合 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。                                  基金合同   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额捏有东说念主，诠释关联处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日万般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联轨则，最迟于再行盛开日在轨则媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，筹商国法由基金管理东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的轨则制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响且条件具备的情 况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的往复时势或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。                                基金合同   剿袭是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商府上，对于适合条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的标准收取转托管费。   十五、按时定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资贪图，具体国法由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募诠释书中所轨则的按时定 额投资贪图最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十七、如筹商法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可制定 和实施相应的业务国法。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或筹商公 告。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟悉区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   诞生辰期：1998 年 3 月 5 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织姿色：有限服务公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：捏续经营   筹商电话：400-888-8688   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要表率保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律举止；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、退换和非往复过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎力争的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的表率使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他关联轨则，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有策画，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联轨则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基                                      基金合同 金事务的举止承担服务；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律举止；    （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中国建立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成连忙间：2004 年 9 月 17 日    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】    组织姿色：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：捏续经营    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】12 号    （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基                                   基金合同 金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以赤诚信用、力争尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金永诀设立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观点，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未实行《基金合同》轨则的举止，还应当诠释基金托管东说念主是否采用                                 基金合同 了妥贴的表率；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商府上不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联轨则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。                                    基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵命《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）真贵基金信息败露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复进程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有 东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先苦守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外）：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或晋升销售服务费率；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金管理东说念主代表本基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例轨则或中国证监会许可的边界内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调养基金份额分类办法及 国法；   （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的边界内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）变更功绩相比基准；   （8）在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提                                     基金合同 下，基金管理东说念主、登记机构、销售机构调养关联基金认购、申购、赎回、退换、 收益分拨、非往复过户、转托管等业务的国法；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒接、打扰。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相配联 系方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效用。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主                                   基金合同 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；                                   基金合同   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 经受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 捏有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东说念主也不错经受收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中载明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文矩门径详情和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该                                  基金合同 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 畸形决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖把柄解说，不然提交适合会议文告中轨则的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，口头适合会议文告轨则的表决观点视为有 效表决，表决观点吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是经受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理                                   基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本                                基金合同 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一）基金管理东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：   （二） 基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金管理东说念主的更换门径 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的打发手续，临时基金                                   基金合同 管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关联的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介公告； 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基 金托管东说念主应链接履行筹商职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤 的举止。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》相配他关联轨则签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及相互监督等筹商事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                    基金合同           第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他适合条件的机构 办理。基金管理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 算帐及基金往复证据、披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关轨则于运行实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法例另有轨则的从其轨则；                                    基金合同 基金份额捏有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制搜检情 形及法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的服务；                                      基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠 的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板相配他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场地政府债券、政府支捏机构债券、 中期单子、可退换债券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、银行入款、货 币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行妥贴门径后，不错相应调养本基金的投资边界和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的纠合基金，以宗旨 ETF 当作其主要投资标的，简陋投 资东说念主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的管理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地已毕投资宗旨，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板相配他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存 单、货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金                                      基金合同 融器用。   本基金将根据商场的履行情况，妥贴调养基金钞票在万般钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在肤浅商场情况下，本基金力争净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的全王人值不跳动 0.35%，年追踪缺欠不跳动 4%。如因指数编制国法调养 或其他身分导致追踪偏离度和追踪缺欠跳动上述边界，基金管理东说念主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的往复。   在投资运作进程中，本基金将在详细计划合规、风险、恶果、成本等身分的 基础上，决定经受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调养，本基金也将作相应 的变更或调养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成相配权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应调养。在 迥殊情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股恒久停牌；3）其他对本基金管理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进 行相应的按时追踪调养。                                 基金合同   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的潜入计划判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，晋升基金钞票的投资收益。本基金将 密切真贵国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，估量畴昔利率变动走 势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券采用方法 构建债券投资组合。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行潜入分析计划的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和深广流动性的可退换债券和可交换债券，获取恰当 的投资呈报。   本基金将要点对商场利率、刊行条目、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的身分进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采用流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用，裁汰股票组合 的系统性风险。                                        基金合同   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金边界以及基 金申购赎回情况等身分的计划和判断，决定融资边界。本基金管理东说念主将充分计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好已毕投资宗旨，在加强风险注意并遵命审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理详情 出借证券的边界、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的   （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券边界的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券，不得跳动其万般钞票支捏证券共计边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用品级下跌、不再适合投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债                                     基金合同 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货往复，应当遵命下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳动基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳动上一往复日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵命以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的边界； 均计较； 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对                                       基金合同 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行，与境 内上市往复的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复停牌等基金管理东说念主 之外的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 20 个往复日内进行调养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数 成份股调养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往复停牌等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在筹商证券可往复的 10 个往复日内进行调养，但中国证 监会轨则的迥殊情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的轨则为准，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、控制证券往复价钱相配他不高洁的证券往复举止；                                  基金合同   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他举止。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的限制为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、履行 适度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注意利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   畴昔若出现标的指数不适正当律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的身分以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并 提倡管理有策画，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理有策画确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   本基金的功绩相比基准为：中证全指证券公司指数收益率*95%+银行活期存 款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，素雅追踪标的指数。因此，该指数大致较 好地反应本基金的投资策略，大致较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根                                      基金合同 据标的指数变更情形履行妥贴门径并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数瓦解，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场一样的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行妥贴门径后，将由投资于目 标 ETF 的纠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理 东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着崇尚投资者正当权益 的原则，在履行妥贴门径后，登第其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 管理东说念主疏导的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金在履行妥贴门径后相应变更标的指数且 链接投资于该宗旨 ETF。   八、基金管理东说念主代表基金期骗激动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益；                                  基金合同 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的轨则。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、万般有价证券及单子价 值、银行入款本息、基金应收款项相配他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往复时势的往复日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃商场且大致获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应经受最近往复日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调养，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中计划不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有筹商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应经受在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧详情公允价值。经受估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调养并详情公允价值。                                     基金合同   四、估值方法   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调养最近往复市价，详情公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技巧详情公允价值。 往复所商场挂牌转让的钞票支捏证券，经受估值技巧详情公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应经受估值技巧详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票和债券，经受估值技巧详情公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、                                 基金合同 初度公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市时间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近往复日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 确保基金估值的公说念性。 会的筹商轨则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 按国度最新轨则估值。                                      基金合同   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的轨则或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值门径 是按照每个服务日闭市后，万般基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个服务日计较基金钞票净值及万般别基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金钞票估值 后，将万般别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的表率确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罅隙形成估值失实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罅隙 的服务东说念主应当对由于该估值失实遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数                                  基金合同 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实服务方应及 时联结各方，实时进行蜕变，因蜕变估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时蜕变已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实服务方对径直损失承担补偿服务；若估值失实服务方也曾积极联结，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实服务方支吾蜕变的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到蜕变。   （2）估值失实的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实服务方仍支吾估值失实负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实调养经受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行 蜕变和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值失实的蜕变向关联当事东说念主进行证据。                                    基金合同   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的表率谛视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和万般别基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日往复收尾后计较当日的基金钞票净值和 万般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、迥殊情况的处理 所形成的缺欠不当作基金钞票估值失实处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、妥贴、 合理的表率进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金 管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必 要的表率舒缓或摈斥由此形成的影响。                               基金合同  十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                      基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金筹商的信息败露用度，但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外；    《基金合同》见效后与基金筹商的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管理费。在时时情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账                                    基金合同 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                                 基金合同   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   五、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。                                      基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金进行收益分拨，具体分拨有策画以公告为准；若《基金合同》见效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   四、收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有策画的详情、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行 承担。当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的                                基金合同 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。  七、实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》相配他关联轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息经受阿拉伯数字；除畸形诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息                                 基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体门径，诠释基金产物的脾气等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物府上纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物府上纲领，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 府上纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物府上纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产物府上纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                                   基金合同   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将诠释基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主激动捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日万般别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报均永诀败露基金管理东说念主、基                                    基金合同 金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主激动捏有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伙产情况相配 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十；                                     基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行适度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 服务日、45 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份                                   基金合同 额捏有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄清， 并将关联情况立即呈报中国证监会。   （九）算帐呈报   《基金合同》拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐呈报。算帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产算帐小组 应当将算帐呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在轨则报刊 上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支捏证券的筹商公告   基金管理东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中败露其捏有的钞票支捏证券 总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内统共的钞票支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在本基金季度呈报中败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的筹商公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 按时呈报和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货往复情况，包括投资计谋、 捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十三）基金投资宗旨 ETF 的筹商公告   本基金在按时呈报和招募诠释书（更新）中应诞生挑升章节败露所捏宗旨 ETF 的筹商情况并揭示筹商风险： 管理费、托管费等，在招募诠释书（更新）中列明计较方法并例如诠释；                                   基金合同 并、拆开基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借往复的筹商公告   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募诠释书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险相配管理情况等。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募诠释书 （更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借往复的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险相配管理情况等，并就呈报期内发生的要紧关联交 易事项作念详确诠释。   （十五）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的轨则进行信息败露，详见招募诠释书的轨则。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息 败露内容与步地准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时呈报、更新的招募诠释书、基金产物府上纲领、基金算帐呈报等 筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。                                 基金合同   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金筹商信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有策画，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐进程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      毁约服务   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违犯《基金法》等 法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 失的，应当永诀对各自的举止照章承担补偿服务；因共同举止给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成损失的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大致链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东说念主在任 责边界内有义务实时采用必要的表率，谛视损失的扩大。莫得采用妥贴表率以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因谛视损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、妥贴、合理的表率进行搜检，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职赔 偿服务。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的表率摈斥或舒缓由此造 成的影响。                                 基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商管理，如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、力争、尽责 地履行基金合同轨则的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，并在募蚁合束后经基金管理东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商管理。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的职权、义务   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金管理东说念主的职权包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要表率保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律举止；                                   基金合同   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、退换和非往复过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎力争的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的表率使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他关联轨则，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                   基金合同 《基金合同》相配他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有策画，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联轨则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的举止承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金托管东说念主的职权包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以赤诚信用、力争尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金永诀设立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                                 基金合同   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相配他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观点，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未实行《基金合同》轨则的举止，还应当诠释基金托管东说念主是否采用 了妥贴的表率；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他筹商府上不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联轨则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义                                    基金合同 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金份额捏有东说念主的职权包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他关联轨则，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）肃穆阅读并遵命《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）真贵基金信息败露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的                                     基金合同 有限服务；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复进程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有 东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先苦守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外）：                                    基金合同   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金管理东说念主代表本基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例轨则或中国证监会许可的边界内且对基金份额捏有东说念主利益                                     基金合同 无本质性不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调养基金份额分类办法及 国法；   （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的边界内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）变更功绩相比基准；   （8）在不违犯法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、登记机构、销售机构调养关联基金认购、申购、赎回、退换、 收益分拨、非往复过户、转托管等业务的国法；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。                                    基金合同 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒接、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相配联 系方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管                                  基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 经受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 捏有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东说念主也不错经受收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中载明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                   基金合同   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文矩门径详情 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 畸形决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖把柄解说，不然提交适合会议文告中轨则的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，口头适合会议文告轨则的表决观点视为有                                  基金合同 效表决，表决观点吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                                   基金合同   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是经受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                                      基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金进行收益分拨，具体分拨有策画以公告为准；若《基金合同》见效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （四）收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有策画的详情、公告与实施                                      基金合同   本基金收益分拨有策画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行 承担。当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。   四、与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金筹商的信息败露用度，但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外；    《基金合同》见效后与基金筹商的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管理费。在时时情况下，                                    基金合同 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费                                   基金合同   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠 的最小化。   （二）投资边界                                        基金合同   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板相配他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、场地政府债券、政府支捏机构债券、 中期单子、可退换债券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支捏证券、同行存单、银行入款、货 币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行妥贴门径后，不错相应调养本基金的投资边界和投资比例轨则。   （三）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的   （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券边界的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券，不得跳动其万般钞票支捏证券共计边界的 10%；                                     基金合同   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用品级下跌、不再适合投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货往复，应当遵命下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳动基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳动上一往复日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵命以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的边界； 均计较；                                       基金合同 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行，与境 内上市往复的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复停牌等基金管理东说念主 之外的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 20 个往复日内进行调养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数 成份股调养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往复停牌等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在筹商证券可往复的 10 个往复日内进行调养，但中国证 监会轨则的迥殊情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的轨则为准，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。                                  基金合同   为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、控制证券往复价钱相配他不高洁的证券往复举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则讳饰的其他举止。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的限制为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股激动、履行 适度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注意利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实行。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、万般有价证券及单子价 值、银行入款本息、基金应收款项相配他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日万般别的 基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                                   基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有策画，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐进程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 呈报登载在轨则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商管理，如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力，仲裁用度由                                基金合同 败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、力争、尽责 地履行基金合同轨则的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。  本页无正文，为《国泰中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金发 起式纠合基金基金合同》署名盖印页。  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：      年   月   日  基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：      年   月   日